Die Marktaufsichtsbehörde Sebi in Neu-Delhi hat am Donnerstag den Rahmen für die Systemprüfung professioneller Clearing-Mitglieder (PCMs) eingeführt und diese angewiesen, Informationen zu größeren und kleineren Verstößen in diesem System einzureichen.

Das Rahmenwerk werde mit sofortiger Wirkung in Kraft treten und die erste Prüfung werde für das Geschäftsjahr 24 durchgeführt, teilte das Securities and Exchange Board of India (Sebi) in einem Rundschreiben mit.

Alle Clearinggesellschaften (CCs) wurden angewiesen, gemeinsam eine einheitliche Strafstruktur für PCMs festzulegen, um die rechtzeitige Einreichung von Systemprüfungsberichten und den Abschluss von Prüfungsbemerkungen sicherzustellen.

In seinem Rundschreiben sagte Sebi, dass die Prüfung von PCMs gemäß den von Sebi oder Clearing-Unternehmen (CCs) herausgegebenen Normen, Leistungsbeschreibungen (TOR) und Richtlinien durchgeführt werde.

Sie wählen die Prüfer auf der Grundlage der vorgeschriebenen Prüferauswahlnormen und TOR aus, und der Verwaltungsrat der PCMs genehmigt die Ernennung der Prüfer.

Ein Auditor kann maximal drei aufeinanderfolgende Audits durchführen.

Allerdings kann ein solcher Prüfer nach einer Karenzzeit von zwei Jahren wiederernannt werden.

Die Regulierungsbehörde sagte, PCM müsse eine Liste relevanter Anweisungen von Sebi und CCs in Bezug auf Technologie und Compliance führen.

Sie müssen größere und kleinere Verstöße melden, die während des Systemaudits festgestellt wurden, und alle ungelösten Probleme aus aktuellen und früheren Audits hervorheben.

Der Systemprüfungsbericht, einschließlich der Einhaltung der Sebi/CCs-Richtlinien und des außergewöhnlichen Beobachtungsformats sowie des Konformitätsstatus der Beobachtungen des Vorjahres, muss vom PCM-Verwaltungsrat überprüft werden.

Der Bericht muss mit Managementkommentaren innerhalb eines Monats nach Abschluss des Audits an die CCs gesendet werden.

Im Oktober 2023 skizzierte Sebi den Rahmen für die Systemprüfung von Börsenmaklern und Handelsmitgliedern.