Dans une circulaire, le régulateur des marchés a indiqué que les sociétés de bourse doivent mettre en place un mécanisme institutionnel de prévention et de détection des fraudes ou des abus de marché.
Le régulateur des marchés a déclaré que les courtiers en valeurs mobilières se conformeraient aux mécanismes prévus dans le règlement sur les courtiers.
Ces mécanismes visent à garantir « des systèmes de surveillance des activités commerciales et des contrôles internes ; obligations du courtier en valeurs mobilières et des employés ; mécanismes d’escalade et de signalement et politique de dénonciation ».
Les maisons de courtage qualifiées (QSB) devront mettre en œuvre ces mécanismes à partir du 1er août, tandis que les autres maisons de courtage devront les déployer entre le 1er janvier 2025 et le 1er avril 2026.
La circulaire précise que les normes de mise en œuvre, y compris les modalités opérationnelles, seront formulées par l'Industry Standards Forum (ISF) des courtiers, en consultation avec le SEBI.
Les dispositions de cette circulaire entreront en vigueur de manière échelonnée et basée sur les risques afin de garantir une adoption fluide et une mise en œuvre efficace par tous les courtiers en valeurs mobilières en accordant suffisamment de temps aux courtiers en valeurs mobilières, en fonction de leur taille, pour apporter les changements nécessaires, ont indiqué les marchés. régulateur.
Le régulateur des marchés a déclaré que les courtiers en valeurs mobilières se conformeraient aux mécanismes prévus dans le règlement sur les courtiers.
Ces mécanismes visent à garantir « des systèmes de surveillance des activités commerciales et des contrôles internes ; obligations du courtier en valeurs mobilières et des employés ; mécanismes d’escalade et de signalement et politique de dénonciation ».
Les maisons de courtage qualifiées (QSB) devront mettre en œuvre ces mécanismes à partir du 1er août, tandis que les autres maisons de courtage devront les déployer entre le 1er janvier 2025 et le 1er avril 2026.
La circulaire précise que les normes de mise en œuvre, y compris les modalités opérationnelles, seront formulées par l'Industry Standards Forum (ISF) des courtiers, en consultation avec le SEBI.
Les dispositions de cette circulaire entreront en vigueur de manière échelonnée et basée sur les risques afin de garantir une adoption fluide et une mise en œuvre efficace par tous les courtiers en valeurs mobilières en accordant suffisamment de temps aux courtiers en valeurs mobilières, en fonction de leur taille, pour apporter les changements nécessaires, ont indiqué les marchés. régulateur.
