નવી દિલ્હી, IIFCL એસેટ મેનેજમેન્ટ કંપનીએ ચાર વ્યક્તિઓ સાથે સેબી સાથે સેટલમેન્ટ ચાર્જીસ માટે સામૂહિક રીતે રૂ. 1.02 કરોડ ચૂકવ્યા બાદ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘનને લગતા કેસનું સમાધાન કર્યું છે.
ચાર વ્યક્તિઓ જેમણે કેસ પતાવ્યો હતો - એમાંડી શંકરા રાવ, પ્રસન્ન પ્રકાશ પાંડા, અનિલ કુમાર તનેજા અને સુમિરન બંસલ.
એન્ટિટીઓએ કથિત રીતે GVR ઇન્ફ્રા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, ડીપી જૈન એન્ડ સી ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર, ડીપીજે-ડીઆરએ ટોલવેઝ, ફીડબેક એનર્જી ડિસ્ટ્રિબ્યુશન કંપની લિમિટેડ અને ફીડબેક ઇન્ફ્રા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ જેવી કેટલીક કંપનીઓમાં IIFCL AMC દ્વારા કરાયેલા રોકાણોના સંદર્ભમાં મ્યુચ્યુઅલ ફંડના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે. સેબી દ્વારા 30 એપ્રિલે સેટલમેન્ટ ઓર્ડર પસાર કરવામાં આવ્યો હતો.
ચુકાદાની કાર્યવાહી બાકી છે, એન્ટિટીઓએ સેબી સમક્ષ સેટલમેન્ટ અરજી દાખલ કરી હતી જેમાં તેઓની સામે કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનના કેસની પતાવટ કરવાની દરખાસ્ત કરવામાં આવી હતી, "સમાધાન ઓર્ડર દ્વારા કાયદાના તથ્યો અને નિષ્કર્ષોને સ્વીકાર્યા કે નકાર્યા વિના".
એકમોએ રૂ. 1.02 કરોડની પતાવટની રકમ મોકલ્યા પછી અને સેબીની શરત પર સંમત થયા કે IIFCL મ્યુચ્યુઅલ ફંડની સ્કીમના એકમ ધારકો દ્વારા રકમ વહન કરવામાં આવશે નહીં, સેબીએ જૂન 2023 માં જારી કરાયેલ કારણ બતાવો નોટિસ દ્વારા તેમની સામે શરૂ કરાયેલી કાર્યવાહીનું સમાધાન કર્યું. .
ડીપી જૈન એન્ડ કો ઈન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચરમાં રોકાણના સંદર્ભમાં, સેબીએ તેની કારણદર્શક નોટિસમાં આરોપ મૂક્યો હતો કે AMC સુરક્ષાની રચનાની ખાતરી કરવામાં નિષ્ફળ રહી, તમામ હાલના ધિરાણકર્તાઓ પાસેથી NOC મેળવ્યું ન હતું, "તરીકે વ્યાખ્યાયિત શરતો માટે દંડના વ્યાજ વસૂલવામાં નિષ્ફળ ગયું. ડિબેન્ચર ટ્રસ્ટ એગ્રીમેનમાં ડિફોલ્ટની ઘટના" અને કંપની દ્વારા શેરના ગીરવે મુકવામાં અછત હતી.
ફીડબેક ઇન્ફ્રામાં રોકાણના કિસ્સામાં, નિયમનકારે આરોપ લગાવ્યો હતો કે ફીડબેક હાઇવેઝ OMT ના શેર શેરો જે ગીરવે મુકવાના હતા, તે ગીરવે મુકાયા ન હતા અને IL&FS, ભંડોળની બાકી જમાવટ સહિત તમામ રોકાણો PPM (ખાનગી પ્લેસમેન્ટ મેમોરેન્ડમ) ની વિરુદ્ધ હતા. ) યોજનાઓની.
ચાર વ્યક્તિઓ જેમણે કેસ પતાવ્યો હતો - એમાંડી શંકરા રાવ, પ્રસન્ન પ્રકાશ પાંડા, અનિલ કુમાર તનેજા અને સુમિરન બંસલ.
એન્ટિટીઓએ કથિત રીતે GVR ઇન્ફ્રા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, ડીપી જૈન એન્ડ સી ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર, ડીપીજે-ડીઆરએ ટોલવેઝ, ફીડબેક એનર્જી ડિસ્ટ્રિબ્યુશન કંપની લિમિટેડ અને ફીડબેક ઇન્ફ્રા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ જેવી કેટલીક કંપનીઓમાં IIFCL AMC દ્વારા કરાયેલા રોકાણોના સંદર્ભમાં મ્યુચ્યુઅલ ફંડના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે. સેબી દ્વારા 30 એપ્રિલે સેટલમેન્ટ ઓર્ડર પસાર કરવામાં આવ્યો હતો.
ચુકાદાની કાર્યવાહી બાકી છે, એન્ટિટીઓએ સેબી સમક્ષ સેટલમેન્ટ અરજી દાખલ કરી હતી જેમાં તેઓની સામે કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનના કેસની પતાવટ કરવાની દરખાસ્ત કરવામાં આવી હતી, "સમાધાન ઓર્ડર દ્વારા કાયદાના તથ્યો અને નિષ્કર્ષોને સ્વીકાર્યા કે નકાર્યા વિના".
એકમોએ રૂ. 1.02 કરોડની પતાવટની રકમ મોકલ્યા પછી અને સેબીની શરત પર સંમત થયા કે IIFCL મ્યુચ્યુઅલ ફંડની સ્કીમના એકમ ધારકો દ્વારા રકમ વહન કરવામાં આવશે નહીં, સેબીએ જૂન 2023 માં જારી કરાયેલ કારણ બતાવો નોટિસ દ્વારા તેમની સામે શરૂ કરાયેલી કાર્યવાહીનું સમાધાન કર્યું. .
ડીપી જૈન એન્ડ કો ઈન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચરમાં રોકાણના સંદર્ભમાં, સેબીએ તેની કારણદર્શક નોટિસમાં આરોપ મૂક્યો હતો કે AMC સુરક્ષાની રચનાની ખાતરી કરવામાં નિષ્ફળ રહી, તમામ હાલના ધિરાણકર્તાઓ પાસેથી NOC મેળવ્યું ન હતું, "તરીકે વ્યાખ્યાયિત શરતો માટે દંડના વ્યાજ વસૂલવામાં નિષ્ફળ ગયું. ડિબેન્ચર ટ્રસ્ટ એગ્રીમેનમાં ડિફોલ્ટની ઘટના" અને કંપની દ્વારા શેરના ગીરવે મુકવામાં અછત હતી.
ફીડબેક ઇન્ફ્રામાં રોકાણના કિસ્સામાં, નિયમનકારે આરોપ લગાવ્યો હતો કે ફીડબેક હાઇવેઝ OMT ના શેર શેરો જે ગીરવે મુકવાના હતા, તે ગીરવે મુકાયા ન હતા અને IL&FS, ભંડોળની બાકી જમાવટ સહિત તમામ રોકાણો PPM (ખાનગી પ્લેસમેન્ટ મેમોરેન્ડમ) ની વિરુદ્ધ હતા. ) યોજનાઓની.
