വില്യംസൺ മഗോർ ആൻഡ് കമ്പനി ലിമിറ്റഡിന് (ഡബ്ല്യുഎംസിഎൽ) ഒരു ലക്ഷം രൂപ പിഴ ചുമത്തിയ വിധിന്യായ ഉത്തരവിലാണ് സെബി ഇക്കാര്യം പറഞ്ഞത്.
“1992-ലെ സെബി ആക്ടും അതിന് കീഴിലുള്ള നിയന്ത്രണ ചട്ടക്കൂടും നിക്ഷേപക സംരക്ഷണത്തിൻ്റെയും സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൻ്റെ നിയന്ത്രണത്തിൻ്റെയും വികസനത്തിൻ്റെയും രൂപത്തിൽ ഒരു വലിയ പൊതു ഉദ്ദേശ്യം നേടിയിട്ടുണ്ട് എന്നത് ശ്രദ്ധിക്കേണ്ടതാണ്. നിയമലംഘകർക്കെതിരെ നടപടിയെടുക്കുന്നതിൽ കാലതാമസം വരുത്തുന്നതിനാൽ അവരെ സ്കോട്ട് ഫ്രീയായി പോകാൻ അനുവദിച്ചാൽ ഈ ഉദ്ദേശ്യങ്ങൾ പരാജയപ്പെടും,” സെബി പറഞ്ഞു.
"മേൽപ്പറഞ്ഞ വസ്തുതകൾ കണക്കിലെടുക്കുമ്പോൾ, നോട്ടീസിൽ മുൻവിധികളൊന്നും ഉണ്ടായിട്ടില്ലെന്ന് ഞാൻ കാണുന്നു, അല്ലെങ്കിൽ നടപടിക്രമങ്ങൾ ആരംഭിക്കുന്നതിൽ കാലതാമസം വരുത്തിയതിനാൽ മുൻവിധിയുള്ള ഒരു കേസ് വ്യക്തമായി ഉണ്ടാക്കാൻ അതിന് കഴിഞ്ഞിട്ടില്ല," ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
കോർപ്പറേറ്റ് അനുമതികളില്ലാതെയും ഉചിതമായ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നടത്താതെയും വുഡ്‌ലാൻഡ്‌സ് മൾട്ടിസ്പെഷ്യാലിറ്റി ഹോസ്പിറ്റൽ ലിമിറ്റഡിൻ്റെ 1,13,360 ഓഹരികളുടെ ('ഇടപാട്') വിൽപനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട അസോസിയേറ്റ് കമ്പനിയായ ബാബ്‌കോക്ക് ബോർസിഗ് ലിമിറ്റഡുമായി ഡബ്ല്യുഎംസിഎൽ ബന്ധപ്പെട്ട ഭാഗ ഇടപാട് നടത്തിയെന്നാണ് പരാതിയിൽ ആരോപിക്കുന്നത്. അക്കൗണ്ടിംഗ് മാനദണ്ഡങ്ങൾ പ്രകാരം.
ഇതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട്, 2014 ഒക്ടോബർ 1 മുതൽ നോട്ടീസ് ഏറ്റെടുത്ത RPT-കൾക്ക് മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിൻ്റെ ക്ലോസ് 49 (VII (D) പ്രകാരമുള്ള അറിയിപ്പ്, ഓഡി കമ്മിറ്റിയുടെ മുൻകൂർ അനുമതി ആവശ്യമാണെന്ന് SCN-ൽ രേഖപ്പെടുത്തി.
എന്നിരുന്നാലും, ഇടപാടിന് ബോർഡ് അനുമതി വാങ്ങിയെന്നും ഓഡിറ്റ് കമ്മിറ്റിയുടെ അനുമതി ആവശ്യമില്ലെന്നും അതിനാൽ ബാബ്‌കോക്ക് ബോർസിഗ് ലിമിറ്റഡുമായുള്ള ഇടപാടിന് ഓഡിറ്റ് കമ്മിറ്റിയുടെ മുൻകൂർ അനുമതി വാങ്ങിയിട്ടില്ലെന്നും സെബിക്ക് നൽകിയ മറുപടിയിൽ നോട്ടീസ് സമർപ്പിച്ചു.
"പരീക്ഷയുടെ കണ്ടെത്തലുകളെ അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ള നിലവിലെ വിഷയത്തിൽ, മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിൻ്റെ ആവശ്യകതകൾ നോട്ടീസ് പാലിച്ചിട്ടില്ലെന്ന് സ്ഥിരീകരിച്ചു. മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിലെ വ്യവസ്ഥകൾ പാലിക്കാനുള്ള നിയമപരമായ ബാധ്യതയാണ് നോട്ടീസ്, പ്രസ്‌തുത ബന്ധപ്പെട്ട കക്ഷി ഇടപാടുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് ഞാൻ ചെയ്യാൻ പരാജയപ്പെട്ടത്.
"നോട്ടീസിൻ്റെ പ്രസ്‌താവിച്ച ലംഘനങ്ങൾക്ക് പണപരമായ പിഴ ചുമത്തുന്നു. അതിനാൽ, ലംഘനത്തിൻ്റെ സ്വഭാവത്തിന് ആനുപാതികമായ ഒരു പിഴ ഈടാക്കുന്നത് ഉചിതമാണെന്ന് തോന്നുന്നു, ഇത് നോട്ടീസിനും നിക്ഷേപകൻ്റെ താൽപ്പര്യം സംരക്ഷിക്കുന്ന മറ്റുള്ളവർക്കും ഒരു തടസ്സ ഘടകമായി വർത്തിക്കുന്നു. സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ്," സെബി പറഞ്ഞു.
“1992-ലെ സെബി ആക്ടും അതിന് കീഴിലുള്ള നിയന്ത്രണ ചട്ടക്കൂടും നിക്ഷേപക സംരക്ഷണത്തിൻ്റെയും സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റിൻ്റെ നിയന്ത്രണത്തിൻ്റെയും വികസനത്തിൻ്റെയും രൂപത്തിൽ ഒരു വലിയ പൊതു ഉദ്ദേശ്യം നേടിയിട്ടുണ്ട് എന്നത് ശ്രദ്ധിക്കേണ്ടതാണ്. നിയമലംഘകർക്കെതിരെ നടപടിയെടുക്കുന്നതിൽ കാലതാമസം വരുത്തുന്നതിനാൽ അവരെ സ്കോട്ട് ഫ്രീയായി പോകാൻ അനുവദിച്ചാൽ ഈ ഉദ്ദേശ്യങ്ങൾ പരാജയപ്പെടും,” സെബി പറഞ്ഞു.
"മേൽപ്പറഞ്ഞ വസ്തുതകൾ കണക്കിലെടുക്കുമ്പോൾ, നോട്ടീസിൽ മുൻവിധികളൊന്നും ഉണ്ടായിട്ടില്ലെന്ന് ഞാൻ കാണുന്നു, അല്ലെങ്കിൽ നടപടിക്രമങ്ങൾ ആരംഭിക്കുന്നതിൽ കാലതാമസം വരുത്തിയതിനാൽ മുൻവിധിയുള്ള ഒരു കേസ് വ്യക്തമായി ഉണ്ടാക്കാൻ അതിന് കഴിഞ്ഞിട്ടില്ല," ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
കോർപ്പറേറ്റ് അനുമതികളില്ലാതെയും ഉചിതമായ വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ നടത്താതെയും വുഡ്‌ലാൻഡ്‌സ് മൾട്ടിസ്പെഷ്യാലിറ്റി ഹോസ്പിറ്റൽ ലിമിറ്റഡിൻ്റെ 1,13,360 ഓഹരികളുടെ ('ഇടപാട്') വിൽപനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട അസോസിയേറ്റ് കമ്പനിയായ ബാബ്‌കോക്ക് ബോർസിഗ് ലിമിറ്റഡുമായി ഡബ്ല്യുഎംസിഎൽ ബന്ധപ്പെട്ട ഭാഗ ഇടപാട് നടത്തിയെന്നാണ് പരാതിയിൽ ആരോപിക്കുന്നത്. അക്കൗണ്ടിംഗ് മാനദണ്ഡങ്ങൾ പ്രകാരം.
ഇതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട്, 2014 ഒക്ടോബർ 1 മുതൽ നോട്ടീസ് ഏറ്റെടുത്ത RPT-കൾക്ക് മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിൻ്റെ ക്ലോസ് 49 (VII (D) പ്രകാരമുള്ള അറിയിപ്പ്, ഓഡി കമ്മിറ്റിയുടെ മുൻകൂർ അനുമതി ആവശ്യമാണെന്ന് SCN-ൽ രേഖപ്പെടുത്തി.
എന്നിരുന്നാലും, ഇടപാടിന് ബോർഡ് അനുമതി വാങ്ങിയെന്നും ഓഡിറ്റ് കമ്മിറ്റിയുടെ അനുമതി ആവശ്യമില്ലെന്നും അതിനാൽ ബാബ്‌കോക്ക് ബോർസിഗ് ലിമിറ്റഡുമായുള്ള ഇടപാടിന് ഓഡിറ്റ് കമ്മിറ്റിയുടെ മുൻകൂർ അനുമതി വാങ്ങിയിട്ടില്ലെന്നും സെബിക്ക് നൽകിയ മറുപടിയിൽ നോട്ടീസ് സമർപ്പിച്ചു.
"പരീക്ഷയുടെ കണ്ടെത്തലുകളെ അടിസ്ഥാനമാക്കിയുള്ള നിലവിലെ വിഷയത്തിൽ, മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിൻ്റെ ആവശ്യകതകൾ നോട്ടീസ് പാലിച്ചിട്ടില്ലെന്ന് സ്ഥിരീകരിച്ചു. മുൻകാല ഇക്വിറ്റി ലിസ്റ്റിംഗ് കരാറിലെ വ്യവസ്ഥകൾ പാലിക്കാനുള്ള നിയമപരമായ ബാധ്യതയാണ് നോട്ടീസ്, പ്രസ്‌തുത ബന്ധപ്പെട്ട കക്ഷി ഇടപാടുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് ഞാൻ ചെയ്യാൻ പരാജയപ്പെട്ടത്.
"നോട്ടീസിൻ്റെ പ്രസ്‌താവിച്ച ലംഘനങ്ങൾക്ക് പണപരമായ പിഴ ചുമത്തുന്നു. അതിനാൽ, ലംഘനത്തിൻ്റെ സ്വഭാവത്തിന് ആനുപാതികമായ ഒരു പിഴ ഈടാക്കുന്നത് ഉചിതമാണെന്ന് തോന്നുന്നു, ഇത് നോട്ടീസിനും നിക്ഷേപകൻ്റെ താൽപ്പര്യം സംരക്ഷിക്കുന്ന മറ്റുള്ളവർക്കും ഒരു തടസ്സ ഘടകമായി വർത്തിക്കുന്നു. സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ്," സെബി പറഞ്ഞു.
