विल्यमसन मॅगोर अँड कंपनी लिमिटेड (WMCL) वर लाख रुपयांचा दंड ठोठावलेल्या निर्णयाच्या आदेशात सेबीने हे सांगितले.
“हे लक्षात घेण्यासारखे आहे की SEBI कायदा, 1992 आणि त्याखालील नियमावली, गुंतवणूकदार संरक्षण आणि सिक्युरिटीज मार्केटचे नियमन आणि विकास या स्वरूपात एक मोठा सार्वजनिक उद्देश प्राप्त झाला आहे. उल्लंघन करणाऱ्यांना त्यांच्याविरुद्ध कारवाई करण्यास उशीर झाल्यामुळे त्यांना मुक्तपणे जाण्याची परवानगी दिल्यास हा उद्देश अपयशी ठरेल, ”सेबीने म्हटले आहे.
"वरील वस्तुस्थिती लक्षात घेता, मला असे आढळले की नोटीसवर कोणताही पूर्वग्रह झाला नाही किंवा कार्यवाही सुरू करण्यात कथित विलंबामुळे पूर्वग्रहाचे प्रकरण स्पष्टपणे मांडता आले नाही," असे आदेशात म्हटले आहे.
तक्रारीत असा आरोप करण्यात आला होता की WMCL ने बॅबकॉक बोर्सिग लि., त्याची सहयोगी कंपनी, वुडलँड्स मल्टीस्पेशालिटी हॉस्पिटल लि.चे 1,13,360 शेअर्स ('व्यवहार') कॉर्पोरेट मंजूरीशिवाय आणि योग्य खुलासे न करता संबंधित भागाचा व्यवहार केला. लेखा मानकांनुसार.
या संदर्भात, SCN मध्ये नोंद करण्यात आली होती की पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या कलम 49 (VII (D) नुसार नोटीसने 1 ऑक्टोबर 2014 पासून नोटिसीने हाती घेतलेल्या RPTs साठी ऑडी समितीची पूर्व परवानगी आवश्यक होती.
तथापि, नोटिसीने SEBI ला दिलेल्या उत्तरात असे सादर केले आहे की व्यवहारासाठी बोर्डाची मान्यता घेण्यात आली होती आणि ऑडिट समितीची मंजुरी आवश्यक नव्हती म्हणून, Babcock Borsig Ltd सोबतच्या व्यवहारासाठी ऑडिट समितीची पूर्वपरवानगी घेण्यात आली नाही.
“सध्याच्या प्रकरणात परीक्षेच्या निष्कर्षांवर आधारित, हे स्थापित केले गेले आहे की नोटीस देणाऱ्याने पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या आवश्यकतांचे पालन केले नाही. नोटीस ही पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या तरतुदींचे पालन करण्याच्या वैधानिक बंधनाखाली होती, जी संबंधित पक्षाच्या व्यवहाराच्या संदर्भात मी करण्यात अयशस्वी झालो.
"सूचना देणाऱ्याने सांगितलेल्या उल्लंघनांमुळे आर्थिक दंड आकारला जातो. त्यामुळे, उल्लंघनाच्या स्वरूपाशी सुसंगत असा दंड आकारणे योग्य वाटते, जे नोटीस देणाऱ्यांसाठी प्रतिबंधक घटक म्हणून काम करते आणि गुंतवणूकदारांच्या हिताचे रक्षण करते. सिक्युरिटीज मार्केट," सेबीने सांगितले.
“हे लक्षात घेण्यासारखे आहे की SEBI कायदा, 1992 आणि त्याखालील नियमावली, गुंतवणूकदार संरक्षण आणि सिक्युरिटीज मार्केटचे नियमन आणि विकास या स्वरूपात एक मोठा सार्वजनिक उद्देश प्राप्त झाला आहे. उल्लंघन करणाऱ्यांना त्यांच्याविरुद्ध कारवाई करण्यास उशीर झाल्यामुळे त्यांना मुक्तपणे जाण्याची परवानगी दिल्यास हा उद्देश अपयशी ठरेल, ”सेबीने म्हटले आहे.
"वरील वस्तुस्थिती लक्षात घेता, मला असे आढळले की नोटीसवर कोणताही पूर्वग्रह झाला नाही किंवा कार्यवाही सुरू करण्यात कथित विलंबामुळे पूर्वग्रहाचे प्रकरण स्पष्टपणे मांडता आले नाही," असे आदेशात म्हटले आहे.
तक्रारीत असा आरोप करण्यात आला होता की WMCL ने बॅबकॉक बोर्सिग लि., त्याची सहयोगी कंपनी, वुडलँड्स मल्टीस्पेशालिटी हॉस्पिटल लि.चे 1,13,360 शेअर्स ('व्यवहार') कॉर्पोरेट मंजूरीशिवाय आणि योग्य खुलासे न करता संबंधित भागाचा व्यवहार केला. लेखा मानकांनुसार.
या संदर्भात, SCN मध्ये नोंद करण्यात आली होती की पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या कलम 49 (VII (D) नुसार नोटीसने 1 ऑक्टोबर 2014 पासून नोटिसीने हाती घेतलेल्या RPTs साठी ऑडी समितीची पूर्व परवानगी आवश्यक होती.
तथापि, नोटिसीने SEBI ला दिलेल्या उत्तरात असे सादर केले आहे की व्यवहारासाठी बोर्डाची मान्यता घेण्यात आली होती आणि ऑडिट समितीची मंजुरी आवश्यक नव्हती म्हणून, Babcock Borsig Ltd सोबतच्या व्यवहारासाठी ऑडिट समितीची पूर्वपरवानगी घेण्यात आली नाही.
“सध्याच्या प्रकरणात परीक्षेच्या निष्कर्षांवर आधारित, हे स्थापित केले गेले आहे की नोटीस देणाऱ्याने पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या आवश्यकतांचे पालन केले नाही. नोटीस ही पूर्वीच्या इक्विटी सूची कराराच्या तरतुदींचे पालन करण्याच्या वैधानिक बंधनाखाली होती, जी संबंधित पक्षाच्या व्यवहाराच्या संदर्भात मी करण्यात अयशस्वी झालो.
"सूचना देणाऱ्याने सांगितलेल्या उल्लंघनांमुळे आर्थिक दंड आकारला जातो. त्यामुळे, उल्लंघनाच्या स्वरूपाशी सुसंगत असा दंड आकारणे योग्य वाटते, जे नोटीस देणाऱ्यांसाठी प्रतिबंधक घटक म्हणून काम करते आणि गुंतवणूकदारांच्या हिताचे रक्षण करते. सिक्युरिटीज मार्केट," सेबीने सांगितले.
