नवी दिल्ली, आयआयएफसीएल ॲसेट मॅनेजमेंट कंपनीने चार व्यक्तींसह सेबीसोबत सेटलमेंट चार्जेससाठी एकत्रितपणे 1.02 कोटी रुपये भरल्यानंतर म्युच्युअल फंड नियमांचे उल्लंघन केल्याच्या प्रकरणाशी निपटारा केला आहे.
इमांडी शंकर राव, प्रसन्न प्रकाश पांडा, अनिल कुमार तनेजा आणि सुमिरन बन्सल या चार जणांनी हा खटला निकाली काढला.
GVR इन्फ्रा प्रायव्हेट लिमिटेड, DP जैन अँड सी इन्फ्रास्ट्रक्चर, DPJ-DRA टोलवेज, फीडबॅक एनर्जी डिस्ट्रिब्युशन कंपनी लिमिटेड आणि फीडबॅक इन्फ्रा प्रायव्हेट लिमिटेड यासारख्या अनेक कंपन्यांमध्ये IIFCL AMC द्वारे केलेल्या गुंतवणुकीच्या संदर्भात म्युच्युअल फंड नियमांचे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे. सेबीने ३० एप्रिल रोजी सेटलमेंट ऑर्डर पास केला.
निर्णय प्रक्रिया प्रलंबित, संस्थांनी सेबीकडे सेटलमेंट अर्ज दाखल केला ज्यात त्यांच्या विरुद्धच्या कथित नियामक उल्लंघन प्रकरणाचा निपटारा करण्याचा प्रस्ताव आहे, "सेटलमेंट ऑर्डरद्वारे कायद्याचे तथ्य आणि निष्कर्ष मान्य किंवा नाकारल्याशिवाय".
संस्थांनी 1.02 कोटी रुपयांची सेटलमेंट रक्कम पाठवल्यानंतर आणि IIFCL म्युच्युअल फंडाच्या व्या योजनांच्या युनिट धारकांनी ही रक्कम उचलली जाणार नाही या सेबीच्या अटीवर सहमती दर्शवल्यानंतर, सेबीने जून 2023 मध्ये जारी केलेल्या कारणे दाखवा नोटीसद्वारे त्यांच्याविरुद्ध सुरू केलेल्या कार्यवाहीचा निपटारा केला. .
डीपी जैन अँड को इन्फ्रास्ट्रक्चरमधील गुंतवणुकीच्या संदर्भात, सेबीने त्याच्या कारणे नोटीसमध्ये, एएमसी सुरक्षा निर्मितीची खात्री करण्यात अयशस्वी झाल्याचा आरोप केला आहे, सर्व विद्यमान कर्जदारांकडून एनओसी प्राप्त केली नाही, "म्हणून परिभाषित केलेल्या अटींसाठी दंडात्मक व्याज आकारण्यात अयशस्वी झाले आहे. डिबेंचर ट्रस्ट करारामध्ये डिफॉल्टची घटना" आणि कंपनीच्या समभागांच्या तारणात कमतरता होती.
फीडबॅक इन्फ्रामधील गुंतवणुकीच्या बाबतीत, नियामकाने आरोप केला की फीडबॅक हायवेज OMT चे समभाग तारण ठेवले पाहिजेत, ते तारण ठेवलेले नव्हते आणि IL&FS मधील सर्व गुंतवणूक, निधीची प्रलंबित तैनाती PPM (खाजगी प्लेसमेंट मेमोरंडम) च्या विरुद्ध आहे. ) योजनांचा.
इमांडी शंकर राव, प्रसन्न प्रकाश पांडा, अनिल कुमार तनेजा आणि सुमिरन बन्सल या चार जणांनी हा खटला निकाली काढला.
GVR इन्फ्रा प्रायव्हेट लिमिटेड, DP जैन अँड सी इन्फ्रास्ट्रक्चर, DPJ-DRA टोलवेज, फीडबॅक एनर्जी डिस्ट्रिब्युशन कंपनी लिमिटेड आणि फीडबॅक इन्फ्रा प्रायव्हेट लिमिटेड यासारख्या अनेक कंपन्यांमध्ये IIFCL AMC द्वारे केलेल्या गुंतवणुकीच्या संदर्भात म्युच्युअल फंड नियमांचे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे. सेबीने ३० एप्रिल रोजी सेटलमेंट ऑर्डर पास केला.
निर्णय प्रक्रिया प्रलंबित, संस्थांनी सेबीकडे सेटलमेंट अर्ज दाखल केला ज्यात त्यांच्या विरुद्धच्या कथित नियामक उल्लंघन प्रकरणाचा निपटारा करण्याचा प्रस्ताव आहे, "सेटलमेंट ऑर्डरद्वारे कायद्याचे तथ्य आणि निष्कर्ष मान्य किंवा नाकारल्याशिवाय".
संस्थांनी 1.02 कोटी रुपयांची सेटलमेंट रक्कम पाठवल्यानंतर आणि IIFCL म्युच्युअल फंडाच्या व्या योजनांच्या युनिट धारकांनी ही रक्कम उचलली जाणार नाही या सेबीच्या अटीवर सहमती दर्शवल्यानंतर, सेबीने जून 2023 मध्ये जारी केलेल्या कारणे दाखवा नोटीसद्वारे त्यांच्याविरुद्ध सुरू केलेल्या कार्यवाहीचा निपटारा केला. .
डीपी जैन अँड को इन्फ्रास्ट्रक्चरमधील गुंतवणुकीच्या संदर्भात, सेबीने त्याच्या कारणे नोटीसमध्ये, एएमसी सुरक्षा निर्मितीची खात्री करण्यात अयशस्वी झाल्याचा आरोप केला आहे, सर्व विद्यमान कर्जदारांकडून एनओसी प्राप्त केली नाही, "म्हणून परिभाषित केलेल्या अटींसाठी दंडात्मक व्याज आकारण्यात अयशस्वी झाले आहे. डिबेंचर ट्रस्ट करारामध्ये डिफॉल्टची घटना" आणि कंपनीच्या समभागांच्या तारणात कमतरता होती.
फीडबॅक इन्फ्रामधील गुंतवणुकीच्या बाबतीत, नियामकाने आरोप केला की फीडबॅक हायवेज OMT चे समभाग तारण ठेवले पाहिजेत, ते तारण ठेवलेले नव्हते आणि IL&FS मधील सर्व गुंतवणूक, निधीची प्रलंबित तैनाती PPM (खाजगी प्लेसमेंट मेमोरंडम) च्या विरुद्ध आहे. ) योजनांचा.
